本報訊 8月19日，記者從(cong) 北交所獲悉，上市公司實際控製人、董監高等關(guan) 鍵少數在公司發展壯大中發揮著重要作用。隨著提高上市公司質量專(zhuan) 項行動的實施，上市公司關(guan) 鍵少數合規意識持續增強，公司治理結構逐步完善，內(nei) 部控製水平不斷提升。北交所作為(wei) 服務創新型中小企業(ye) 的主陣地，自設立以來，注重提升上市公司質量，在把好入口關(guan) 的同時，強化上市公司監管，緊抓“關(guan) 鍵少數”，對違規行為(wei) “零容忍”，促進上市公司高質量發展。

　　據了解，北交所近期采取了一係列提高“關(guan) 鍵少數”合規意識的舉(ju) 措。

　　一是開展係列合規培訓。北交所公司監管部門專(zhuan) 門組織會(hui) 議講解資本市場法規和重大違法違規案例，特別是對公司實際控製人、董監高等主體(ti) 開展內(nei) 幕交易防控等專(zhuan) 項培訓，“以案說法”，加強警示教育。

　　二是發揮承諾約束作用。組織全體(ti) 上市公司“關(guan) 鍵少數”簽署規範運作承諾書(shu) ，要求嚴(yan) 格遵守各項法律法規及規章製度，誠實守信、勤勉盡責，提高合規意識，強化自我約束，對於(yu) 違反承諾的依法依規處理。

　　三是上好“監管第一課”。上市當天北交所公司監管部門即會(hui) 組織“監管第一課”，及時向企業(ye) “關(guan) 鍵少數”傳(chuan) 遞監管要求、提示違規風險，並針對新上市公司分批持續開展業(ye) 務培訓，係統講解上市公司監管規則。同時北交所也編寫(xie) 了北交所上市公司常見合規問題提醒手冊(ce) ，總結業(ye) 務辦理、信息披露、股份回購、股權激勵等專(zhuan) 項業(ye) 務的易錯點，發送公司及保薦機構，對市場主體(ti) 進行事前提醒。

　　四是強化公眾(zhong) 投資者監督。常態化組織公司年報業(ye) 績說明會(hui) ，要求公司董事長、總經理等“關(guan) 鍵少數”親(qin) 自“上陣”答疑解惑，增進公司與(yu) 中小股東(dong) 的溝通交流。研究構建上市公司投資者關(guan) 係互動平台，便於(yu) 投資者與(yu) 公司的互動交流和信息獲取，提升投資者參與(yu) 公司經營決(jue) 策的積極性，強化公眾(zhong) 投資者監督。持續組織“上市公司走近投資者”活動，加強上市公司與(yu) 投資者的溝通交流，提高上市公司透明度。

　　北交所表示，下一步，還將持續強化“關(guan) 鍵少數”監管，牢牢守住風險底線：一是加強“關(guan) 鍵少數”行為(wei) 監管，特別是公司對外投資、控股股東(dong) 股權質押、二級市場交易等，防範資金占用、違規擔保、內(nei) 幕交易等情形的發生；二是重點關(guan) 注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決(jue) 策程序，防範公司內(nei) 部控製失效；三是加強科技監管，在科技監管係統中增加“關(guan) 鍵少數”監管畫像模塊，提高風險發現能力，及時應對和處置；四是加大對“關(guan) 鍵少數”的嚴(yan) 重違規行為(wei) 的處罰力度，加強與(yu) 行政監管的銜接，觸及立案標準的及時移送立案，追究行政或者刑事責任。(孟珂)