人民網北京2月2日電 （李博）2月1日，全麵實行股票發行注冊(ce) 製改革正式啟動，北京證券交易所對《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票並上市審核規則（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發行上市審核規則（試行）》《北京證券交易所上市公司重大資產(chan) 重組審核規則（試行）》三件基本業(ye) 務規則進行了修訂，於(yu) 2月1日起公開征求意見。

　　證監會(hui) 表示，全麵實行股票發行注冊(ce) 製緊緊圍繞“打造一個(ge) 規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標，堅持市場化、法治化的改革方向，突出把選擇權交給市場這一注冊(ce) 製改革的本質，同步加強監管，推進一攬子改革，健全資本市場功能，提高直接融資比重，更好促進經濟高質量發展。

　　2021年11月15日，北交所揭牌開市，同步試點注冊(ce) 製。北交所相關(guan) 負責人介紹，開市以來市場運行整體(ti) 平穩，此次對審核相關(guan) 的三件基本業(ye) 務規則進行修訂，主要是落實全麵實行注冊(ce) 製要求，根據上位規章、規範性文件進行適配調整。

　　優(you) 化受理與(yu) 中止審核要求。銜接上位規則規定，明確將“不符合國家產(chan) 業(ye) 政策和北交所定位”作為(wei) 不予受理情形；將相關(guan) 主體(ti) 因證券違法違規被證券交易所或國務院批準的其他全國性證券交易場所等采取一定期間不接受文件等措施的，作為(wei) 不予受理或中止審核的情形；將保薦機構、獨立財務顧問、證券服務機構及其相關(guan) 人員因證券發行等業(ye) 務涉嫌違法違規被立案調查或立案偵(zhen) 查的，不再作為(wei) 不予受理或中止審核的情形。

　　明確法律責任，完善相關(guan) 罰則。配套中國證監會(hui) 相關(guan) 規章的修訂，加大對虛假陳述等嚴(yan) 重違規行為(wei) 采取不接受發行上市申請文件措施的處罰力度，優(you) 化發行人與(yu) 中介機構及相關(guan) 主體(ti) 的違規處罰情形，優(you) 化涉及再融資保底條款、募集資金使用等違規行為(wei) 的罰則。同時，在充分考慮北交所申報企業(ye) 特點基礎上，與(yu) 其他交易所監管標準總體(ti) 保持統一。

　　堅持以信息披露為(wei) 核心，強化市場主體(ti) 歸位盡責相關(guan) 監管要求。要求發行人充分披露當前及未來的風險，保薦機構以提高上市公司質量為(wei) 導向保薦項目。合理區分保薦機構與(yu) 證券服務機構在招股說明書(shu) 、募集說明書(shu) 編製和披露中的責任邊界。明確股東(dong) 對中介機構盡職調查的配合任務。

　　北交所表示，本次公開征求意見結束後，北交所將結合意見反饋情況進一步完善相關(guan) 規則，履行相關(guan) 程序後發布實施。