本報記者 孟 珂

　　作為(wei) 服務創新型中小企業(ye) 的主陣地，北交所自設立以來，注重提升上市公司質量，在把好入口關(guan) 的同時，強化上市公司監管，緊抓“關(guan) 鍵少數”，對違規行為(wei) “零容忍”，促進上市公司高質量發展。

　　據《證券日報》記者梳理，自開市以來截至8月21日，北交所共對5家上市公司及相關(guan) 責任主體(ti) 開出9張罰單，其中對4家上市公司出具5張警示函，從(cong) 處罰原因來看包括構成敏感期交易違規、信息披露虛假或嚴(yan) 重誤導性陳述、違規減持、未依法履行其他職責等。

　　在紀律處分方麵，7月12日，北交所對生物穀及其時任高管、中介機構及相關(guan) 人員給予紀律處分。處分原因包括生物穀及“關(guan) 鍵少數”發生資金占用、信息披露違規、承諾未履行等違規事項；中介機構及相關(guan) 人員未有效督促公司建立健全並有效執行信息披露製度，履行信息披露義(yi) 務，未及時發布風險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確情形。

　　北京南山投資創始人周運南在接受《證券日報》記者采訪時表示，北交所強化上市公司監管，可以督促上市公司、核心股東(dong) 及高管團隊嚴(yan) 守不披露虛假信息、不從(cong) 事內(nei) 幕交易、不操縱股票價(jia) 格、不損害上市公司利益等四條底線，壓實上市公司主體(ti) 責任，提高公司治理水平，有效化解市場風險，提高上市公司質量，助力北交所發展壯大。

　　值得關(guan) 注的是，近期北交所采取了一係列提高上市公司實際控製人、董監高等“關(guan) 鍵少數”合規意識的舉(ju) 措，包括開展係列合規培訓，發揮承諾約束作用，上好“監管第一課”，強化公眾(zhong) 投資者監督等。“管好‘關(guan) 鍵少數’就是從(cong) 源頭抓起、把核心管住、以點帶麵，有效提高上市公司的規範運營，促進企業(ye) 高質量發展。”周運南表示。

　　下一步，北交所將持續強化“關(guan) 鍵少數”監管，防範資金占用、違規擔保、內(nei) 幕交易等情形的發生，同時重點關(guan) 注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決(jue) 策程序，防範公司內(nei) 部控製失效。此外北交所還將加強科技監管，加大對“關(guan) 鍵少數”嚴(yan) 重違規行為(wei) 的處罰力度。

　　談及北交所在監管方麵還應如何做，北京利物投資管理有限公司創始人、合夥(huo) 人常春林在接受《證券日報》記者采訪時表示，在堅決(jue) 打擊違法違規行為(wei) 的同時，還應堅持監管與(yu) 服務並重，以提升上市公司質量為(wei) 主線，壓實中介機構責任，完善市場退出機製，引導和督促北交所上市公司規範運作，激發內(nei) 生動力，不斷做大做強。

　　“保薦機構以及保薦代表人更加了解上市公司，因此需壓實中介機構責任，在持續督導期內(nei) 應做好日常業(ye) 務指導、監管規則解讀等工作，督促上市公司有效執行信息披露製度、持續履行信息披露義(yi) 務。”常春林進一步表示。(證券日報)