海凝

　　近年來，在全球市場競爭(zheng) 中持續強化企業(ye) 合規已成為(wei) 一項新趨勢，我國中央企業(ye) 的合規管理也在探索中不斷強化。作為(wei) 央企合規管理工作的一大亮點，截至目前，已有68家中央企業(ye) 集團和631家重要子企業(ye) 設置了首席合規官，全係統合規管理人員超過2.8萬(wan) 人。

　　企業(ye) 經營合規與(yu) 否，既關(guan) 係到企業(ye) 自身經營風險和穩健發展，也關(guan) 係到市場秩序、市場公平和消費者權益。因為(wei) 企業(ye) 唯有合規經營，才能贏得合作夥(huo) 伴和目標客戶信任，其各項權益才能獲得法律保護。反之，如果企業(ye) 存在違規經營行為(wei) ，將麵臨(lin) 違約、違規帶來的多重風險。所以，無論是央企還是其他企業(ye) ，都應該做到了解各類規則並依規經營，以防控發展風險。

　　為(wei) 推動央企加強合規管理，國務院國資委去年8月份公布了《中央企業(ye) 合規管理辦法》，並於(yu) 去年10月1日起施行。該管理辦法既提出“中央企業(ye) 設立合規委員會(hui) ”，而且明確“中央企業(ye) 應當結合實際設立首席合規官”。剛過去5個(ge) 多月，近七成中央企業(ye) 集團總部已設立首席合規官。從(cong) 時間和覆蓋麵來說，這一成績值得肯定，但要持續推進力爭(zheng) 實現100%。

　　對央企而言，通過設置首席合規官，加強企業(ye) 合規化管理，首先，有助於(yu) 國有資產(chan) 保值增值。隻有確保經營合規，才能確保經營安全，在此基礎上央企才有望實現經營目標，國有資產(chan) 才能保值增值。企業(ye) 經營必須合規，一旦違規經營就意味著麵臨(lin) 各種各樣的風險，最終因為(wei) 違規付出的代價(jia) 有可能遠遠大於(yu) 違規所得，危害深遠。

　　其次，對其他企業(ye) 有示範意義(yi) 。實際上，不僅(jin) 是央企在反壟斷、反商業(ye) 賄賂、社會(hui) 消費、生態環保、安全生產(chan) 、勞動用工、稅務管理、數據保護等領域需要規避各種風險，地方國企以及很多民營企業(ye) 在這些領域也同樣需要加強自我合規保護。由於(yu) 央企被譽為(wei) “共和國長子”，其在經營管理上的一舉(ju) 一動都受到關(guan) 注，所以，央企設置首席合規官，對其他企業(ye) 也有一定示範價(jia) 值。

　　可能有人會(hui) 說，如今大型企業(ye) 基本都有法務部，很多中型企業(ye) 也有法律顧問，會(hui) 對涉及合同涉及法律的事項進行把關(guan) ，可避免不合規問題帶來經營風險，再設置首席合規官是否疊床架屋純屬多餘(yu) ？實際不然。企業(ye) 法務部負責人或者法律總顧問，並不等於(yu) 首席合規官。因為(wei) 首席合規官是企業(ye) 合規經營的負責人，負責指導、監督企業(ye) 合規經營，承擔的責任比前述兩(liang) 個(ge) 崗位負責人要大。

　　設置首席合規官也是一種趨勢。2021年，國際標準化組織印發《合規管理體(ti) 係要求及使用指南》就已明確，應當指定一人對合規管理體(ti) 係運行負有職責、享有權限。據說世界銀行、經合組織等國際組織鼓勵企業(ye) 設立首席合規官，並作為(wei) 評估合規管理水平的重要指標。這表明我國央企設置首席合規官也是順勢而為(wei) 。其他企業(ye) 也要看到這種趨勢，將設置首席合規官作為(wei) “標配”。

　　目前，很多新型企業(ye) 都設有首席運營官、首席技術官、首席財務官、首席人力資源官等，但恰恰缺少首席合規官。希望隨著央企設置首席合規官後，其他企業(ye) 能夠及時借鑒這種崗位設置和製度安排，為(wei) 企業(ye) 安全穩健發展提供強有力的合規支撐。