本報記者 謝若琳

　　見習(xi) 記者 毛藝融

　　資本市場監管“長牙帶刺”態勢不斷延續。據《證券日報》記者統計，至少已有11個(ge) 地方證監局相繼公布今年的首份行政處罰決(jue) 定書(shu) (以下簡稱“罰單”)。同時，還有多地證監局公布了多份罰單。

　　從(cong) 罰單內(nei) 容看，多聚焦於(yu) 信息披露違法違規、內(nei) 幕交易等方麵。此外，借用他人證券賬戶從(cong) 事證券交易、證券從(cong) 業(ye) 人員違法炒股、違反私募法規等特殊領域的證券違法違規行為(wei) 亦有被罰。

　　北京市京師律師事務所合夥(huo) 人律師盧鼎亮對《證券日報》記者表示：“這釋放出監管部門以‘零容忍’的態度依法從(cong) 嚴(yan) 打擊資本市場相關(guan) 違法違規行為(wei) 的信號，通過強化處罰力度提高違法成本，以立體(ti) 化懲戒提升執法震懾作用，從(cong) 而進一步維護證券市場健康穩定發展，保護投資者合法權益，增強市場參與(yu) 者的信任和參與(yu) 度，確保市場的公平、公正和透明。”

　　嚴(yan) 打證券從(cong) 業(ye) 人員違規炒股

　　深圳證監局公布的今年首份行政處罰決(jue) 定書(shu) 指向證券從(cong) 業(ye) 人員違法買(mai) 賣股票行為(wei) 。罰單顯示，當事人韓某已取得一般證券從(cong) 業(ye) 資格，為(wei) 證券投顧視頻製作人員，深圳證監局責令韓某依法處理非法持有的股票，並處以3萬(wan) 元罰款。

　　“證券從(cong) 業(ye) 人員具備一定的信息優(you) 勢，能夠接觸大量的公司財務信息、行業(ye) 信息、政策變化等公開或非公開信息。嚴(yan) 厲打擊證券從(cong) 業(ye) 人員違規買(mai) 賣股票能夠有效保護投資者利益、防範市場操縱、防止內(nei) 幕交易、預防利益衝(chong) 突。”盧鼎亮表示。

　　證券從(cong) 業(ye) 人員不得買(mai) 賣股票是《證券法》的基本要求。此前2月9日證監會(hui) 發布消息稱，堅持“零容忍”執法，集中處理多名從(cong) 業(ye) 人員違法炒股。數據顯示，2019年至2023年，證監會(hui) 共查辦67起從(cong) 業(ye) 人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構築“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機製。

　　盧鼎亮表示：“對有關(guan) 從(cong) 業(ye) 人員違法違規炒股的行為(wei) 作出罰沒、終身證券市場禁入、涉嫌內(nei) 幕交易行為(wei) 移送司法機關(guan) ，認定不適當人選、出具監管談話、出具警示函等處罰，充分體(ti) 現了全麵加強執法，監管‘長牙帶刺’的趨勢。”

　　借用他人賬戶炒股遭重罰

　　廣東(dong) 證監局官網上掛出的2024年首份行政處罰決(jue) 定書(shu) ，劍指借用他人賬戶從(cong) 事證券交易行為(wei) 。罰單顯示，當事人謝某娣借用多個(ge) 證券賬戶從(cong) 事證券交易，與(yu) 賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，在借用期間證券交易總額高達35.77億(yi) 元。謝某娣被責令改正，給予警告，並處以40萬(wan) 元的罰款。

　　內(nei) 蒙古證監局官網公布的今年首份行政處罰決(jue) 定書(shu) ，同樣指向借用他人賬戶從(cong) 事證券交易這一違規行為(wei) 。當事人孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶、“邸某平”方正證券賬戶從(cong) 事證券交易。當事人孫文彪被責令改正，給予警告，並處以50萬(wan) 元罰款。

　　2020年3月1日施行的新證券法規定，任何單位和個(ge) 人不得違反規定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從(cong) 事證券交易。新證券法強化了賬戶實名製要求，擴大規製主體(ti) 範圍。

　　談及借用他人賬戶的危害，北京市惠誠律師事務所律師盧若崢對《證券日報》記者表示：“借用他人賬戶從(cong) 事證券交易可能助長民間配資行為(wei) ，也可能引發操縱市場行為(wei) ，幹擾其他投資者的決(jue) 策，危害證券市場的正常運行秩序，影響證券市場功能的發揮。”

　　對普通投資者來說，出借證券賬戶也可能麵臨(lin) 行政處罰。盧若崢建議，投資者應按照實名製要求開立證券賬戶，注意定期更改密碼，加強賬戶的安全設置。同時，避免出借證券賬戶，以免陷入民事糾紛、損失資金。（證券日報）