【讀史劄記】

　　作者：王震中（重慶師範大學與(yu) 中國社會(hui) 科學院古代史研究所共建“中國古代文明與(yu) 國家起源研究中心”主任、中國社會(hui) 科學院學部委員）

　　民族與(yu) 國家，既有區別又有聯係。但究竟是怎樣聯係，又是怎樣區別的，學界尚需探究。國家是政治實體(ti) ，是政治共同體(ti) ；而民族是族群共同體(ti) 。國家與(yu) 民族的聯係，在不同的民族和不同的社會(hui) 曆史發展環境中，有不同的情形。就中華民族的形成和發展過程而言，我們(men) 發現，國家認同與(yu) 民族凝聚“具有一體(ti) 兩(liang) 麵的關(guan) 係”，這也就是秦漢以來以郡縣製為(wei) 機製的“大一統”國家形態結構與(yu) 中華民族共同體(ti) 之關(guan) 係。

　　費孝通先生把中華民族的形成劃分為(wei) “自在民族”和“自覺民族”兩(liang) 個(ge) 階段，古代屬於(yu) “自在”階段，近代以來進入“自覺”階段，並提出中華民族“多元一體(ti) ”的特點，“多元”是指中華民族由包括漢族在內(nei) 的56個(ge) 民族組成，“一體(ti) ”是指整個(ge) 中華民族是一體(ti) 的。這是就民族結構關(guan) 係而言的具有辯證思維的理論創新。隨著學術研究的深入，筆者覺得對此也有補充的空間。費先生是從(cong) 民族共同體(ti) 本身講的“多元一體(ti) ”。關(guan) 於(yu) “一體(ti) ”，筆者認為(wei) 尚可補充的是：從(cong) 民族與(yu) 國家關(guan) 係上著眼，“多元一體(ti) ”之“一體(ti) ”，除了指整個(ge) 中華民族外，還可以指整個(ge) 國家，即由56個(ge) 民族構成的中華民族在國家層麵上是一體(ti) 的。關(guan) 於(yu) “多元”，在某種結構中談這類問題時，筆者也使用“多元一體(ti) ”，此“多元”之“元”乃“單元”之“元”；但當我們(men) 闡述“一體(ti) ”的形成過程時，也可將其理解為(wei) “源流”之“源”，即“多源一體(ti) ”，這樣的表述既可更接近曆史發展的本真，亦可避免一些歧義(yi) 。

　　民族與(yu) 國家的關(guan) 聯，在中華民族出現之前和中華民族形成與(yu) 發展過程中，有過四大階段、四種情形：一是五帝時代的單一製的邦國與(yu) 部族，屬於(yu) 部族國家；二是夏商周三代複合製的王朝國家與(yu) 華夏民族，屬於(yu) 華夏民族形成的國家；三是秦漢至明清作為(wei) “自在民族”的中華民族的形成與(yu) 以“中央—郡縣”製為(wei) 結構的“大一統”國家形態為(wei) 主流的中國；四是近代以來作為(wei) “自覺民族”的中華民族與(yu) 作為(wei) 現代國家的中國。

　　具體(ti) 說來，夏代之前的顓頊、帝嚳、堯舜時代（五帝時代的中期和後期），國家形態結構是單一製的邦國，當時邦國林立，史稱“萬(wan) 邦”“萬(wan) 國”；與(yu) 邦國相對應的共同體(ti) 是部族（屬於(yu) 血緣民族，或可稱小民族），部族和國家可以合稱為(wei) “部族國家”。到了夏商西周時期，三代王朝國家是“複合製”的形態結構，在複合製王朝國家內(nei) ，華夏民族才得以形成。春秋戰國是過渡或轉型時期。到了秦漢以後，國家形態結構演變為(wei) 以郡縣製為(wei) 機製的“大一統”的多民族國家結構。在這樣的國家形態結構內(nei) ，以漢民族為(wei) 核心的包括眾(zhong) 多少數民族在內(nei) 的“中華民族”的民族共同體(ti) 已開始形成。也就是說，從(cong) 秦漢到明清，中華民族是在“中央—郡縣”製一元化的國家形態結構的機製作用下而形成的。中國曆史上，“大一統”的封建王朝都是統一的多民族國家。大一統王朝內(nei) 的民族具有兩(liang) 個(ge) 不同層次的含義(yi) ，一個(ge) 是作為(wei) 主體(ti) 民族的漢族和其他少數民族；另一個(ge) 層次是包括漢族和其他少數民族在內(nei) 的、可稱之為(wei) “自在民族”的中華民族。

　　“大一統”既是一種思想觀念，亦是一種國家形態結構。“大一統”思想來源於(yu) “大一統”的國家社會(hui) 。中國曆史上真正的“大一統”國家始於(yu) 秦朝，這是史學界的共識。公元前221年，秦王嬴政統一六國，建立了中國曆史上第一個(ge) 中央集權的統一多民族國家。《史記·秦本紀》說：“秦王政立二十六年，初並天下為(wei) 三十六郡，號為(wei) 始皇帝。”其國家的形態結構與(yu) 夏商西周“複合製”最大的區別就在於(yu) ：在全國範圍內(nei) 廢除諸侯，建立起單一的由中央政府直接管轄的郡、縣二級地方行政體(ti) 製。這樣，全國境內(nei) 的“多民族”被納入郡縣這樣的行政管轄的範圍之內(nei) ，由行政管理所帶來的政治上的統合可減少、融化族群之間的差異；郡縣控製了地方，郡縣製有利於(yu) 集權和統一。秦始皇為(wei) 了鞏固統一，推行“車同軌”“書(shu) 同文”，統一交通和文字，同時還統一貨幣和度量衡。這些統一措施與(yu) 郡縣製一起，對此後兩(liang) 千多年的大一統國家的維護發展一直發揮著至關(guan) 重要的作用。

　　漢承秦製，漢初實行郡（國）縣二級製。漢武帝時為(wei) 了加強對郡國守相的監督，設立司隸校尉與(yu) 十三州部，每州部設刺史一人，州部為(wei) 監察區。東(dong) 漢開始把州變為(wei) 行政區，成為(wei) 州、郡、縣三級行政區劃。秦漢之後，盡管在地方行政管理的層級上，各個(ge) 朝代互有差異，但這些並不妨礙我們(men) 把它們(men) 統稱為(wei) “郡縣製”。“郡縣製”這樣的體(ti) 製機製以及由此而呈現出的國家形態結構，是中國古代統一的多民族國家的基本特征。

　　回顧從(cong) 秦漢到近代的曆史可以看到：一個(ge) 包含漢族和其他眾(zhong) 多少數民族在內(nei) 的中華民族的形成，其最基本的條件就在於(yu) 以郡縣製為(wei) 機製的“大一統”的多民族國家結構。因為(wei) 隻有在這樣的結構內(nei) ，才使得中華民族既是多源的又是統一的，是“多源合流”，其統一性是由國家的統一而規定的。應該說，郡縣製解決(jue) 了二千多年帝製王朝直接管轄地區的行政管理，也在結構上維護了多民族的“大一統”國家形態。在這樣的行政區內(nei) ，漢族是主體(ti) 民族，也包含少數民族，也就是說，郡縣之內(nei) 已有不少地方民族雜處，這種由郡縣製行政管理所帶來的政治上的統合以及由作為(wei) 國家文化的漢文化所具有的包容性和凝聚力，則可以逐漸消融郡縣製行政區域內(nei) 少數民族與(yu) 漢族的差異,並進而走向民族融合。在郡縣製行政區域之外的邊疆地區，除了“夷漢相錯而居”之外，經曆了從(cong) “羈縻”政策到“土司”製，再到“改土歸流”或移民實邊或直接管轄，使邊疆地區在逐步實現“封建化”的同時，也走向與(yu) 內(nei) 地“行政一體(ti) 化”。

　　我們(men) 不能因為(wei) “中華民族”一詞出現在近代，就認為(wei) 中華民族是從(cong) 近代才開始形成的。實際上，中國自秦漢開始出現統一的多民族國家起，作為(wei) “自在”的中華民族就已經形成。到了近代，“中華民族”一詞所表達的概念，從(cong) 清末到民國初年，經曆了“約指華夏—漢族”到“確定為(wei) 中國諸族之總稱”（馮(feng) 天瑜：《“中國”、“中華民族”語義(yi) 的曆史生成》，《河南大學學報》，2012年第6期）的演變過程。當國人提出漢、滿、蒙、回、藏等“五族共和”之時，屬於(yu) “自覺民族”的中華民族已經形成，此時的“中華民族”一詞就自覺和不自覺地含有強烈的民族自覺和民族覺醒的意識。特別是在抗日戰爭(zheng) 時期，外敵的入侵刺激了中華民族的自覺意識進一步增強。

　　從(cong) 民族與(yu) 國家的關(guan) 係上看，中華民族是由從(cong) 秦漢開始的以郡縣製為(wei) 機製的統一的國家結構造就的；以統一的國家為(wei) 框架，是一個(ge) 與(yu) 統一的國家互為(wei) 表裏的全中國的民族共同體(ti) 。因此我們(men) 說，“中華民族”與(yu) 我們(men) 稱之為(wei) “中國”的秦漢以來的國家形態結構具有一體(ti) 兩(liang) 麵的關(guan) 係，是中國曆史發展道路的特色所在，也是由曆史發展軌跡上的國家與(yu) 民族的內(nei) 在關(guan) 係所規定的。

　　在中國，從(cong) 古到今，凡是強調“大一統”的國家認同，就是在增強中華民族的凝聚。講國家認同，當然要維護國家的統一。國家統一的長期穩定和中華民族的凝聚，是由統一的國家結構的穩定性、統一的語言文字——國家通用語言（漢語）、具有共同心理素質的優(you) 秀傳(chuan) 統文化、共同的經濟和交通，以及國內(nei) 各族平等和團結等多方麵的聯係所構成的。而這些正是中華民族的基本要素。總之，在曆史上，中華民族的形成是伴隨著一元化的以郡縣製為(wei) 機製的“大一統”多民族國家結構而誕生的，以郡縣製為(wei) 機製的“大一統”多民族國家結構，造就了中華民族；在當今現實中，這樣的國家結構依然是國家統一的穩定性的結構性因素，由此我們(men) 說，國家認同與(yu) 民族認同和民族凝聚始終是多麵一體(ti) 的關(guan) 係。