作者：劉誌彪、王兵（南京大學長江產(chan) 業(ye) 經濟研究院）

　　中央全麵深化改革委員會(hui) 第二十六次會(hui) 議提出，要遵循科技創新規律和人才成長規律，以激發科技人才創新活力為(wei) 目標，按照創新活動類型，構建以創新價(jia) 值、能力、貢獻為(wei) 導向的科技人才評價(jia) 體(ti) 係，引導人盡其才、才盡其用、用有所成。

　　開展科技創新，努力突破核心技術是個(ge) 重大問題，要從(cong) 製度、技術和市場這種“三角形”結構分析框架來進行。其中，技術是基礎，市場是引力也是推力，而製度則是激勵和約束因素。在其他因素不變的條件下，製度規定了科技創新活動的利益結構和對市場行為(wei) 的激勵或約束的程度。在加快建設科技強國，實現高水平科技自立自強的今天，要實現科技創新首先要給科技人員科研行為(wei) 活動建章立製，實現激勵與(yu) 約束間的機製均衡。我們(men) 認為(wei) ，按照科技創新行為(wei) 的規律，迫切需要在科研經費管理、科技成果評價(jia) 、科技成果分配、科技人才成長、技術創新產(chan) 業(ye) 發展等方麵建章立製。

　　優(you) 化科研經費管理

　　項目預算條目設置死板、管理方法過於(yu) 剛性、項目經費撥付慢、間接費用比例偏低、使用期限短等問題長期備受詬病。關(guan) 鍵涉及兩(liang) 個(ge) 問題：一是要以信任機製為(wei) 基礎，構建給科學家更大技術路線決(jue) 定權和經費使用權的機製。突破核心技術攻關(guan) 活動，適合於(yu) “用人不疑、疑人不用”原則。給予遴選出的科技領軍(jun) 人才足夠的信任，讓其自主決(jue) 策技術路線，同時相應地給予配套的經費使用決(jue) 策權，才能夠充分調動科學家的主動性和積極性。二是要以活勞動理論指導解決(jue) 科技人員經費占比問題。實踐中在這個(ge) 問題上經常出現違規違紀現象，製約了研究人員的手腳。管理上我們(men) 不能完全效仿西方國家相關(guan) 的做法。西方國家都是高工資高福利，工資收入總額中包含了勞動力甚至家庭的再生產(chan) 補償(chang) 費用，因此它們(men) 可以想辦法把個(ge) 人工資福利收入與(yu) 科研投入分開，要求科研經費主要用於(yu) 科研物質的投入和第三方的服務支出。而中國則是傳(chuan) 統的低工資國家，一方麵科技人員的工資隻是對其崗位和勞動力簡單再生產(chan) 的最低補償(chang) 費用；另一方麵，科研的高強度活勞動投入，本身也需要額外的補償(chang) 。因此絕大部分科技人員都要以科研活動的勞動支出來補償(chang) 其個(ge) 人和家庭的再生產(chan) 費用。因此在中國，科技經費中的人員經費，往往是勞動力的補償(chang) 費用，而不是科研的中間投入或中間消耗。鑒於(yu) 此，在我國科研人員工資收入難以提升的前提下，建議把科研經費中的間接經費占比，根據項目性質予以提升，以充分激發科研人員的創新活力。

　　完善科技成果評價(jia) 體(ti) 係

　　科技成果的評價(jia) 決(jue) 定科技創新的行為(wei) ，需要在四個(ge) 方麵建章立製：一是要區分科學成果與(yu) 技術成果。科學與(yu) 技術是不同的研究活動，前者是揭示源頭和底層的創新活動，如探索基本原理、創造基礎知識等活動；後者是把知識轉化為(wei) 財富的活動。因此一個(ge) 要用知識的邊際增加與(yu) 否來評價(jia) ，一個(ge) 要用財富的增加和效率來評價(jia) 。兩(liang) 者不能混合，更不能搞反。二是要區分錯與(yu) 罪的界限。核心技術攻關(guan) 活動，涉及對高度不確定事物規律性的探索，因此存在探索失敗的風險。如果對其成果評價(jia) 不能夠容錯，必然變相鼓勵躺平。“容錯”不是要“容罪”，而是指不要指責失敗，追究失敗責任。三是區分從(cong) 0到1的創新與(yu) 從(cong) 1到N的創新，完善成果的分類評價(jia) 機製。對從(cong) 0到1的項目，以政府出資為(wei) 主，而要把那些從(cong) 1到N的項目推向市場，讓市場評價(jia) 。前者要容忍失敗，後者要允許收益分享。四是區分短期突破項目與(yu) 中長期突破項目。核心技術大多數需要戰略性科學家長期合作和努力，需要有建立在長期行為(wei) 基礎上的科研管理製度支持，不適合用短期評價(jia) 和經費使用方法去管理，為(wei) 此我們(men) 需要曆史的耐心。

　　促進科技成果轉化與(yu) 利益分配

　　對突破核心技術活動的收益分配機製的製度設計，既可以對科技人員產(chan) 生巨大的利益激勵效應，也可以避免其短期行為(wei) 甚至杜絕那些鋌而走險侵犯國家利益的行為(wei) 。世界各國科技創新活動實踐證明，對科技創新活動激勵最大的成果分享製度，是給予發明者股權激勵的製度，而我國現有的辦法不足以激勵真正的科技創新行為(wei) 。根據我國科技製度創新的實踐，我們(men) 認為(wei) 實行股權占有與(yu) 股權收益分配相分離的方式，比較符合實際。比如，對於(yu) 國家全額資助的科技成果，可以采取所有權歸國家，收益權全部或按較高的比例分配給科學家、科技團隊的辦法。對國家和市場共同資助（比如8：2資助）的科技項目成果，國家同樣應該適當“讓利”給市場（比如按3：7分成）。在這種高風險、高收益的激勵下，一定可以大大地吸引和激勵國內(nei) 外科技人才踴躍承攬項目、激發市場創新活力。

　　支持鼓勵科技人才成長

　　青年時期往往是一個(ge) 科技人員創造力周期中最旺盛的黃金時期，因此在解決(jue) 突破核心技術的問題上，尤其要注意發揮青年科技人才的作用。為(wei) 此，一是在改革重大科技項目立項和組織管理方式時，優(you) 先讓優(you) 秀青年科技人才擔當“揭榜掛帥”、“賽馬”等製度的領軍(jun) 人物。二是在人才遴選製度上，讓那些想幹事、能幹事、幹成事的青年科技領軍(jun) 人才脫穎而出、掛帥出征，各種推行的技術總師負責製、經費包幹製、信用承諾製等，要保證科研資源優(you) 先流入優(you) 秀青年人才手中。三是鼓勵院士、名人和重要“帽子”獲得者甘做提攜後學的鋪路石和領路人，破除論資排輩、圈子文化，鼓勵年輕人大膽創新、勇於(yu) 創新。

　　推動技術創新產(chan) 業(ye) 發展

　　創新活動越是處於(yu) 產(chan) 業(ye) 的前端和原始階段，越需要政府的公共政策支持，而越是進入產(chan) 業(ye) 終端、越靠近應用和市場，就越需要企業(ye) 負責。因此，為(wei) 技術創新產(chan) 業(ye) 發展建章立製，就是要區分政府和市場在不同科技創新階段中的職能和作用。比如，新型舉(ju) 國體(ti) 製與(yu) 傳(chuan) 統舉(ju) 國體(ti) 製的區別就在於(yu) 堅持科技創新的市場導向機製，強化企業(ye) 創新主體(ti) 作用，堅持政府的服務型作用。在加強基礎研究，推進關(guan) 鍵核心技術突破和自主創新過程中，政府需要做的就是整理核心技術清單，將分散在政府各部門的科研支持基金進行適當集中，避免長期的部門分割和分散使用。例如，東(dong) 部一些發達省份可以帶頭破除各省廳局分割、分散使用科技支持基金的傳(chuan) 統做法，由省政府出麵成立由政府主導的大基金，廣泛吸收企業(ye) 資金和各種事業(ye) 基金，然後按照國際慣例在國內(nei) 外招聘風險基金管理運營團隊，按照“政府資金+風險資金+商業(ye) 資金”模式進行市場化運營，進而對核心技術攻關(guan) 項目進行重點投資。這樣既可以破解各部門分散資金的投資無效率現象又可以避免“雙向尋租”的困境。此外，政府對攻關(guan) 核心技術的企業(ye) 進行大規模直接補貼的行為(wei) 在產(chan) 業(ye) 化階段會(hui) 遇到來自國際方麵的壓力，建議支持和鼓勵“隱形冠軍(jun) ”、“專(zhuan) 精特新小巨人”企業(ye) 通過上市募集資金，這實際上是一種國家化、市場化、法製化形式的政府補貼，比直接的財政支持更加有效。