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江蘇銀行被責令整改 部分業務員未取得基金從業資格

發布時間:2022-12-16 12:06:00來源: 中國新聞網

  中新網12月16日電 據江蘇證監局官網消息 江蘇證監局12月15日發布關(guan) 於(yu) 對江蘇銀行股份有限公司采取責令改正措施的決(jue) 定。

  江蘇證監局對江蘇銀行的基金銷售業(ye) 務進行了現場檢查。經江蘇證監局調查,江蘇銀行基金銷售業(ye) 務存在以下問題:江蘇銀行零售業(ye) 務部和網絡金融部均負責基金銷售業(ye) 務,但未對基金銷售產(chan) 品實行集中統一準入管理;江蘇銀行部分基金銷售業(ye) 務人員未取得基金從(cong) 業(ye) 資格;江蘇銀行存在向普通投資者主動推介風險等級高於(yu) 其風險承受能力的產(chan) 品或服務的情況。

  依據相關(guan) 規定,江蘇證監局決(jue) 定對江蘇銀行采取責令改正的行政監督管理措施。江蘇證監局指出,江蘇銀行應對上述問題進行整改,並於(yu) 收到本決(jue) 定之日起30天內(nei) 向江蘇證監局提交書(shu) 麵整改報告,江蘇證監局將視情況進行檢查驗收。(中新財經)

(責編:陳濛濛)

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