2022年1月1日，新修訂的科技進步法正式施行。這是新時代指導我國科技領域各項工作的基本法，是我國應對世界百年未有之大變局，實現高水平科技自立自強的法律保障，也是在法治軌道上推進國家科技治理體(ti) 係和治理能力現代化、加快建設世界科技強國的製度基礎。本次修訂有很多新內(nei) 容，對於(yu) 國家創新係統的重要構成主體(ti) ——科學技術研發機構而言，哪些變化會(hui) 影響深遠呢？

　　科研機構請注意：新修訂的科技進步法，這些變化很重要！

　　作者：溫 珂（中科院科技戰略谘詢研究院研究員、中國科學院大學公共政策與(yu) 管理學院崗位教授）

　　新修訂的科技進步法是在2007年版科技進步法八章七十五條的基礎上，對法律框架做出部分調整，新增“基礎研究”（第二章）、“區域科技創新”（第七章）、“國際科學技術合作”（第八章）和“監督管理”（第十章），共計十二章一百一十七條，內(nei) 容做了大量豐(feng) 富和拓展。

　　其中，“科學技術研究開發機構（以下簡稱科研機構）”作為(wei) 國家創新係統的重要構成主體(ti) ，在新法中仍單獨作為(wei) 一章，但相比2007年版科技進步法，本次修法顯著強化和進一步突出了科研機構作為(wei) 國家戰略科技力量核心載體(ti) 的戰略地位，有五處重要內(nei) 容變化，值得關(guan) 注。

　　變化1 國家實驗室體(ti) 係如何歸屬？

　　本次修訂明確界定了國家實驗室體(ti) 係的內(nei) 涵，將其納入科研機構的總體(ti) 範疇。第四十八條第2款規定“國家在事關(guan) 國家安全和經濟社會(hui) 發展全局的重大科技創新領域建設國家實驗室，建立健全以國家實驗室為(wei) 引領、全國重點實驗室為(wei) 支撐的實驗室體(ti) 係，完善穩定支持機製。”

　　這是首次在法律文件中確立了國家實驗室體(ti) 係是以國家實驗室為(wei) 引領、全國重點實驗室為(wei) 支撐。特別對國家實驗室的使命定位做出規定，要麵向國家安全和經濟社會(hui) 發展開展重大科技創新。

　　2015年習(xi) 近平總書(shu) 記在黨(dang) 的十八屆五中全會(hui) 上就《中共中央關(guan) 於(yu) 製定國民經濟和社會(hui) 發展第十三個(ge) 五年規劃的建議》起草情況向全會(hui) 作出說明時提出，提高創新能力，必須夯實自主創新的物質技術基礎，加快建設以國家實驗室為(wei) 引領的創新基礎平台。這標誌著國家層麵對國家實驗室建設的基調基本確定下來。

　　2020年9月，在科學家座談會(hui) 上，習(xi) 近平總書(shu) 記再次提出要求，要組建一批國家實驗室，對現有國家重點實驗室進行重組，形成我國實驗室體(ti) 係。十九屆五中全會(hui) 審議通過的《中共中央關(guan) 於(yu) 製定國民經濟和社會(hui) 發展第十四個(ge) 五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》中，再次強調“推進國家實驗室建設，重組國家重點實驗室體(ti) 係”。經過長期思考和試點探索，中央對國家實驗室體(ti) 係作為(wei) 戰略科技力量核心載體(ti) 的戰略地位以及穩定支持機製的認識更加成熟，列入法律條款，為(wei) “十四五”期間加快推進國家實驗室體(ti) 係建設奠定基礎。

　　變化2 科研機構有什麽(me) 樣的權利？

　　新修訂的科技進步法拓展了科研機構應享有的權利，增加了績效考核及薪酬分配、職稱評審、科技成果轉化及收益分配、崗位設置等權利內(nei) 容。

　　近年來，黨(dang) 中央、國務院持續關(guan) 注科研機構自主權改革問題，相關(guan) 政策文件落地實施為(wei) 此次修法奠定了基礎。

　　2016年修訂的促進科技成果轉化法已將科技成果轉化的使用權、處置權和收益權下放給科研院所和高校。2019年，中央全麵深化改革委員會(hui) 第七次會(hui) 議審議通過的《關(guan) 於(yu) 擴大高校和科研院所科研相關(guan) 自主權的若幹意見》第11條至14條規定，給予高校和科研院所更多自主權，包括“自主聘用工作人員”“自主設置崗位”“切實下放職稱評審權限”和“完善人員編製管理方式”等事項。2020年，中共中央、國務院發布的《關(guan) 於(yu) 新時代加快完善社會(hui) 主義(yi) 市場經濟體(ti) 製的意見》明確提出，“推進高校、科研院所薪酬製度改革，擴大工資分配自主權”。

　　新修訂科技進步法中對上述相關(guan) 權利內(nei) 容的明確規定，也實現了與(yu) 現行法律和政策文件之間的銜接。此外，在科研機構與(yu) 其他主體(ti) 合作權利中，還增加了除聯合研發外的技術谘詢、技術服務等活動內(nei) 容。

　　變化3 科研機構如何進行內(nei) 部管理？

　　新修訂的科技進步法規定科研機構應當依法製定章程，將其作為(wei) 推進章程管理的前置要求。

　　章程是科研機構實行內(nei) 部管理的行為(wei) 規則，對於(yu) 科研機構實現依法、規範管理科技工作具有重要意義(yi) 。

　　2007年版科技進步法第四十四條規定，科研機構應當按照章程的規定開展科學技術研究開發活動。這一規定中，忽略了對於(yu) 科研機構首先應當製定章程的前置要求，結果造成該條文在執行中的差異：對於(yu) 製定了章程的科研機構，按照章程管理；而對未製定章程的科研機構，開展科學技術研究開發活動的依據不明確。

　　2012年《中共中央 國務院關(guan) 於(yu) 深化科技體(ti) 製改革加快國家創新體(ti) 係建設的意見》明確提出“建立健全現代科研院所製度，製定科研院所章程”等要求。2015年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《深化科技體(ti) 製改革實施方案》中要求“完善科研院所法人治理結構，推動科研機構製定章程，探索理事會(hui) 製度，推進科研事業(ye) 單位取消行政級別。”2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關(guan) 於(yu) 深化項目評審、人才評價(jia) 、機構評估改革的意見》明確規定要實行章程管理，推動中央級科研事業(ye) 單位製定實施章程，確立章程在單位管理運行中的基礎性製度地位，實現“一院（所）一章程”和依章程管理。

　　科研機構作為(wei) 一類正式的科研活動組織，區別於(yu) 大學、企業(ye) 和其他組織的本質屬性，是其擁有開展科學技術研究開發活動的使命和功能。今天，伴隨著科研機構職能定位的多元化變革趨勢，其業(ye) 務範圍的多元化趨勢日益顯著，科學技術研究開發活動不僅(jin) 包括新知識生產(chan) ，而且包括了人才培養(yang) 、科學技術普及以及技術轉移等活動。

　　所以，本次修法中特別強調科研機構章程要明確其職能定位和業(ye) 務範圍。

　　變化4 如何評估科研機構？

　　新修訂的科技進步法新增關(guan) 於(yu) 科研機構評估的規定，國家完善利用財政性資金設立的科研機構的評估製度，評估結果作為(wei) 機構設立、支持、調整、終止的依據。

　　根據《中共中央 國務院關(guan) 於(yu) 深化科技體(ti) 製改革加快國家創新體(ti) 係建設的意見》和《深化科技體(ti) 製改革實施方案》，研究製定科研機構創新績效評價(jia) 辦法，建立健全科研機構的分類評價(jia) 製度，是建立現代科研院所製度的重要內(nei) 容。

　　2017年，科技部、財政部、人力資源社會(hui) 保障部聯合發布了《中央級科研事業(ye) 單位績效評價(jia) 暫行辦法》，明確要求國務院各部門、直屬機構、直屬事業(ye) 單位等所屬自然科學和技術領域科研事業(ye) 單位，建立科學合理的績效評價(jia) 製度。

　　從(cong) 各國實踐來看，大多是在對政府部門或機構的績效評估法案中包括適用於(yu) 公立科研機構的內(nei) 容。例如，美國建立對國家實驗室的績效評估製度，是基於(yu) 《政府績效與(yu) 成果法》的授權和要求。日本2015年修訂的《獨立行政法人通則法》，強調了對公立科研機構等三類獨立行政法人的績效評估，並由總務大臣主導修訂《獨立行政法人評估方針》，專(zhuan) 門對公立科研機構各類評估的目的、主旨、基本方針、評估單位的設定、評估方法和評估結果的運用等做出詳盡的規定。

　　因此，本次修法專(zhuan) 門增加規定，完善對於(yu) 利用財政性資金設立的科研機構的評估製度，為(wei) 促進科研機構動態健康發展提供了法治保障。

　　變化5 新型研發機構啥“身份”？

　　新修訂的科技進步法肯定了新型研發機構的實踐探索，明確國家支持發展新型研究開發機構等新型創新主體(ti) ，完善投入主體(ti) 多元化、管理製度現代化、運行機製市場化、用人機製靈活化的發展模式，引導新型創新主體(ti) 聚焦科學研究、技術創新和研發服務。

　　2019年9月，科技部印發《關(guan) 於(yu) 促進新型研發機構發展的指導意見》，對新型研發機構的內(nei) 涵、功能定位和運行管理做出指導規範。目前，各地政府主要通過“一事一議”的協議方式，支持新型研發機構在人員管理、經費管理、科研自主權等方麵突破現有製度束縛，開展體(ti) 製機製創新探索。但是，協議結束後新型研發機構能否按新的體(ti) 製機製繼續運行，是其發展麵臨(lin) 的最大不確定性。

　　此次修法，在第五章最後專(zhuan) 門新增一條，肯定了新型研發機構在投入、管理、運行和用人等方麵的創新實踐，賦予其新型創新主體(ti) 的法律地位，解決(jue) 了製約新型研發機構後續發展的“身份”問題。

　　除了上述五個(ge) 重要變化，關(guan) 於(yu) 科研機構的規定還有一些其他微調。例如，第四十九條中將“公民、法人或其他組織”改為(wei) “自然人、法人和非法人組織”，與(yu) 新修訂的民法典中對民事主體(ti) 的界定相統一。第54條第2款增加國家鼓勵社會(hui) 力量設立的科研機構，在合理範圍內(nei) 實行科學技術資源開放共享。類似的微調還有多處，讓我國科研機構更加有法可依。

　　科研機構的任務導向和戰略性，決(jue) 定了其在我國國家戰略科技力量布局中的核心地位。此次修法，從(cong) 主體(ti) 構成、自主權利、規範管理以及評估製度等方麵，完善對科研機構的規定，進一步奠定了現代科研院所製度的法律基礎。