證券行業(ye) 的“個(ge) 人征信係統”即將上線。近日，中國證券業(ye) 協會(hui) 製定發布《證券行業(ye) 執業(ye) 聲譽信息管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），自2022年9月1日起生效。

　　中證協有關(guan) 負責人表示，在新證券法和注冊(ce) 製實施的背景下，協會(hui) 製定發布《管理辦法》，旨在深入推進“合規、誠信、專(zhuan) 業(ye) 、穩健”的行業(ye) 文化建設，探索完善誠信管理和聲譽自律機製，推動形成誠信約束、聲譽約束、自律約束、規則約束，構建尊崇信義(yi) 、崇尚專(zhuan) 業(ye) 、忠實責任、珍惜聲譽的行業(ye) 生態。

　　《管理辦法》明確，中證協建立證券行業(ye) 執業(ye) 聲譽信息庫，將自律管理對象的執業(ye) 聲譽信息納入執業(ye) 聲譽激勵約束機製並實施自律管理。執業(ye) 聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執業(ye) 聲譽信息。

　　具體(ti) 來看，誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。中國證監會(hui) 及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決(jue) 定和采取的監督管理措施；證券期貨市場行業(ye) 組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議等均屬於(yu) 違法失信信息。

　　其他執業(ye) 聲譽信息包括其他正麵信息和其他負麵信息。值得注意的是，券商對其工作人員作出的與(yu) 證券業(ye) 務有關(guan) 且違法違規或者違反公司內(nei) 部規定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nei) 部處分處理決(jue) 定等，均屬其他負麵信息範疇。

　　“目前我國證券從(cong) 業(ye) 人員已達36萬(wan) 人，包括一般證券業(ye) 務、證券經紀人、證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等，人員數量龐大、業(ye) 務冗雜。近年來行業(ye) 聲譽事件逐漸增多，隱蔽性增強、不可控性增大、交互性增加，建立券業(ye) 版‘征信係統’，有利於(yu) 敦促從(cong) 業(ye) 人員珍惜執業(ye) 聲譽，嚴(yan) 守合規要求，對於(yu) 推動建立行業(ye) 聲譽約束機製，維護行業(ye) 形象和市場穩定具有重要意義(yi) 。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示。

　　此外，對於(yu) 執業(ye) 聲譽信息的效力期限，《管理辦法》明確，基本信息長期有效。通過證券期貨市場誠信檔案數據庫獲取的信息，效力期限與(yu) 證券期貨市場誠信檔案數據庫一致。協會(hui) 及券商記入的誠信信息、其他執業(ye) 聲譽信息的效力期限為(wei) 3年，自決(jue) 定作出或生效之日起算。信息對應的決(jue) 定本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

　　“信用是資本市場的基石。證券公司作為(wei) 資本市場的重要市場主體(ti) ，承擔著核查驗證、專(zhuan) 業(ye) 把關(guan) 的中介職責，尤其需要保持良好的誠信和專(zhuan) 業(ye) 聲譽，才能發揮好‘看門人’作用。”中證協有關(guan) 負責人表示，協會(hui) 將強化行業(ye) 機構及其工作人員的誠信自律和聲譽約束，推動行業(ye) 守正創新、高質量發展。 （經濟日報記者 李華林）